证券期货违法案件举报奖励制度知多少

  原标题:证券期货违法案件举报奖励制度知多少

  冯小哥:小钟老师,听说新证券法专门规定了举报奖励制度,您能给我讲讲吗?

  小钟老师:证券期货领域的举报奖励一般是指举报人有权对涉嫌证券期货违法、违规行为进行举报,经查证属实的,相关机构会对举报人予以奖励。这在证券期货执法领域是常见的做法,许多国家通过立法专门予以规定。

  冯小哥:咱们国家有专门的立法规定吗?

  小钟老师:有啊,2013年12月25日,《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》发布,首次提出要“建立证券期货违法案件举报奖励制度”。2014年6月27日,中国证监会发布《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》,对证券期货违法违规行为的举报工作作了较为详尽的规定,并于2020年作了修订。2020年3月1日施行的新证券法第一百七十六条规定了举报奖励制度,这是将举报奖励制度首次上升到法律层面,为举报涉嫌证券违法违规行为提供了实体法依据。

  冯小哥:有法律保护啊,那真是太好了。如果我有上市公司涉嫌违法违规的线索,去哪里举报啊?

  小钟老师:你可以通过证券期货违法线索网络举报系统、信函方式,向中国证监会证券期货违法违规举报中心或者向被举报人所属的证监局举报。

  冯小哥:如果担心被举报的上市公司打击报复,可以匿名举报吗?如果非要实名举报的话,能对我的个人信息保密吗?

  小钟老师:实名或匿名举报都可以,但最好是实名举报,提供真实姓名、证件号码和联系电话等身份信息。证券期货违法线索网络举报系统只接收实名举报,举报奖励也只针对实名举报人。至于身份保密,你放心,中国证监会要求在调查、处罚或举报奖励发放工作中,相关部门和单位会全程做好举报保密工作,保护举报人身份信息。

  冯小哥:举报哪些事项才能获得举报奖励呀?

  小钟老师:证监会规定了举报奖励仅针对以下五类事项,且必须为实名举报:一是欺诈发行证券;二是信息披露违法;三是操纵证券、期货市场;四是内幕交易或利用未公开信息交易;五是其他重大证券期货违法行为。

  冯小哥:如果除了我,还有其他人也都分别向证监会举报了,举报奖励怎么算呢?

  小钟老师:多人分别举报同一违法违规行为并提供有效线索的,中国证监会将综合考虑各举报人提供线索的重大性、有效性、充分性、及时性等因素,对举报人分配奖金。

  冯小哥:举报奖励的金额有多少?有明确规定吗?

  小钟老师:举报事实清楚、线索明确,经查证属实,已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的,按罚没款金额的1%对举报人进行奖励;已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的,酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。对于举报在全国有重大影响,或涉案数额巨大的案件线索,经调查属实的,奖励金额最高不超过30万元。内部知情人提供了重大违法案件线索,经调查属实的,最高奖励额度不超过60万元。

  冯小哥:举报奖励的奖金去哪里领取呢?

  小钟老师:中国证监会委托中国证券投资者保护基金有限责任公司办理举报奖励登记工作,申请人可登陆中国投资者保护基金有限责任公司官方网站“举报奖励”专栏办理。

  冯小哥:有对证券违法违规案件线索的举报人实施奖励的成功案例吗?

  小钟老师:有啊。比如2019年8月,证监会宣布拟对廖英强操纵市场、江苏雅百特科技股份有限公司信息披露违法、任子行(维权)网络技术股份有限公司信息披露违法违规3起案件线索的举报人给予奖励。

  冯小哥:非常感谢小钟老师的介绍,让我基本了解了举报奖励制度。

  小钟老师:不客气。如果举报人确实了解情况、掌握证据,举报证券期货各类重大违法犯罪线索,有助于更好地监督证券市场各方主体、保护投资者的合法权益。

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责任编辑:逯文云

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